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基金知识(2016基金销售人员从业考试大纲)

金融百科网2022-11-10229
私募投资工作人员测试都有什么具体内容呢,私募投资测试需要注意什么,今天小编为大家归纳了私募投资工作人员从事考纲。 私募投

私募投资工作人员测试都有什么具体内容呢,私募投资测试需要注意什么,今天小编为大家归纳了私募投资工作人员从事考纲。

私募投资工作人员从事测试由中国证券业协会于2008年9月举办了初次测试。它主要考察证券基础知识、证券基金基础理论与运行操作实务、证券基金管控法律法规及私募投资工作人员行为准则等方面的知识,对标准股票基金客户的个人行为、提升股票基金客户的专业能力具备十分重要意义。

第一章 证券基金简述

把握证券基金这个概念与特性;了解证券基金与普遍金融衍生工具和理财产品差别,了解股票基金参与其中行为主体。

掌握基金托管人的市场准入制度,了解基金托管人的工作职责,掌握私募基金公司的主营业务,把握股权投资基金公司治理基本要求。

掌握基金托管人的市场准入制度,了解基金管理人的工作职责,掌握基金管理人的主营业务。掌握私募投资主体转变。

了解基金法律形式与运作模式。

了解多种类型基金定义与特性。

了解基金的由来与初期发展趋势,掌握海外中国基金的高速发展以及特性,了解在我国证券基金行业的发展趋势以及特性;掌握证券基金业在金融体制中的重要性和作用。

第二章 证券市场基础专业知识

把握商业票据的概念、归类、特点;把握金融市场的特点、基本要素;了解金融市场的构造;把握证劵投资者;掌握金融市场的形成和发展,掌握我国证券市场发展和扩大开放。

把握个股的概念、特点、在我国的个股种类;了解个股的一般归类、普通债券股东权利与义务;把握股票的价值与价钱的定义。

了解危害股价的重要因素;把握与个股有关的那一部分定义的内涵。

把握债券界定和特点;了解债券票上因素和一般归类。

把握在我国债券归类;了解债卷与个股的差别。

把握衍生金融工具的基本概念特点;掌握我国主要衍生金融工具的种类功能和。

把握股票发行销售市场的概念和组成;掌握在我国股票发行机制和发行方式。

了解股票交易方法;把握证交所的概念、特点、职责;掌握证交所的部门方式和运行系统软件;把握股票交易原则和标准;把握在我国中小企业板行业和主板市场的重要交易方式;掌握我们国家的场外交易市场;掌握股价指数的概念;掌握国外市场最主要的股价指数;了解我国主要的股价指数。

把握证劵市场管理的价值和原则、任务和方式;了解我们国家的金融市场监管部门。

把握证劵长期投资的源头和方式;把握股票投资风险性的概念和种类;把握证劵长期投资和风险之间的关系。

第三章 证券基金的运行

了解封闭基金和开放型基金的募资程序流程。

把握封闭基金的开售和合同生效的前提条件;了解封闭基金挂牌交易标准、交易账户的设立、交易方式;了解封闭基金的交易手续费。

了解开放型基金的开售、股票基金合同生效的前提条件;把握开放型基金的认缴流程和付费方式,把握股票基金认购份额计算方法。

把握敞开式基金申购、赎出这个概念;把握认购、赎出原则及认购市场份额、赎出数额的测算;把握认购、赎回份额的备案与资金付款;把握开放型基金的计费玩法;把握敞开式基金份额的变换、非交易过户、转托管与冻洁业务流程;把握巨额赎回的认定与处理方法。

掌握ETF、LOF的份额募资认缴方法,把握ETF、LOF的份额交易方式、认购和赎出原则。

把握QDII基金申购与赎出的相关规定。

了解基金份额登记的基本要素;了解基金认/认购、赎出的备案结算流程。

把握股票基金的投入运作管理总体目标、完成全过程及项目投资运转的风险管控。

把握股票基金资产估值这个概念。

了解与资金相关费用类型及其各项费用的记提标准和记提方法。

了解基金财务核算这个概念。

把握基金盈利来源及其封闭基金、开放型基金、货币型基金分配利润的相关规定。

掌握基金托管人、基金托管人的纳税要求;把握组织法人代表、投资者基金投资的纳税要求。

掌握基金信息披露的种类和基本准则,掌握基金信息披露的一般规定。

了解基金销售市场参加主体信息披露义务和公布标准。

掌握基金合同、招募说明书的重要公布事宜以及应用。

了解基金季度总结报告、上半年度汇报、年报主要内容以及运用。

掌握基金信息披露的巨大性定义以及规范,掌握要进行临时性信息公开的大事件,了解基金回应公示的公布。

第四章 证券基金售卖的适用范围

把握私募投资可用性的概念和含义;把握私募投资可用性的作用;掌握《证券投资基金销售适用性指导意见》内容。

把握投资者权益优先原则、整体性标准、普遍性标准、时效性原则的含义。

了解基金投资者风险承受度评价的方法与方法。把握私募投资适用范围的实践应用。

掌握投资讲座活动形式和内容;掌握私募基金公司和代销机构在投资讲座里的岗位职责;了解私募投资工作人员在投资讲座层面的工作职责;掌握投资人教育的重要性。

第五章 证券基金的解读与评估

把握基金分析与评价的目的和价值,了解基金分析与评估原则。

把握对基金管理公司和私募基金经理展开分析定级考察的范畴,掌握调查关键点。

了解基金简易市场份额净值增长率、复权市场份额净值增长率及其它收益率计算指标基本概念含意。

把握基金的风险的种类,掌握对基金收益率开展风险调整的价值,了解常见的风险调整后盈利衡量指标。

掌握指股票基金、混合基金、债券基金、货币型基金、指数基金、封闭基金、QDII股票基金常见的分析指标,把握基本分析关键点。

掌握基金评级的基本原理及方式,把握基金评级的应用及局限。

第六  证券基金销售业务

把握股票基金营销推广的内涵、特点及具体内容;了解基金营销渠道。

了解创建客户关系管理的重要阶段和基本方式;掌握私募投资的营销手段;了解股票基金不断营销推广、基金转换及其股票基金定期定额投资这个概念。

了解私募投资顾客服务的意义、内容与服务模式;了解消费者投诉的处理方法。

熟练掌握股票基金产品销售风险类型;把握私募投资的风险防范措施。

第七章 私募投资规范和标准

了解在我国私募投资的法制体系、管控架构;把握私募投资的监管实际意义、标准、任务和行政监管的重要方式;掌握私募投资的自律性组织以及工作模式。

了解基金销售机构市场准入制度标准,了解相关政策法规对于基金销售机构职责的标准;把握基金销售机构内控制度这个概念、总体目标及标准,把握基金销售机构内控体系基本建设基本要求;把握股票基金产品销售信息管理平台建设与维修的标准及基本原则,熟练掌握股票基金产品销售信息管理平台的基本功能。

把握私募投资主营业务的操作规程;了解股票基金宣传推介材料及活动标准;把握股票基金营业费用规范和标准;了解私募投资适用范围内容。

把握私募投资工作人员从事标准及行为准则,了解私募投资工作人员从业准则的相关规定。

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