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股票百科(证券业从业人员)

金融百科网2022-10-28203
证券业从业工作人员界定 按照相关规定,期货从业人员主要是指以下工作人员:1、证劵中介服务的一式两份经理,但证劵混合销售机

证券业从业工作人员界定

按照相关规定,期货从业人员主要是指以下工作人员:1、证劵中介服务的一式两份经理,但证劵混合销售机构及这款第五项所规定的机构中不负责任证券业务的副总以外;2、证券机构中含有各证券业务单位的反、总经理工作人员;3、证券机构内设的证券公司的反、总经理工作人员;4、证券机构中从事证劵代理发行业务流程的专业人士;5、证券机构中从事证券投资业务 的专业人士;6、证券机构和证券投资咨询组织中从事为用户提供投资咨询服务的专业人士;7、证券机构在证交所里的出市意味着;8、证劵结算、登记机构含有各各个部门的反、总经理工作人员;9、证券投资咨询组织含有各各个部门的反、总经理工作人员;10、各种证劵中介服务的电脑管理者;11、中国证监会觉得要进行资质确定的其他从业人员;

期货从业人员务必按有关规定在证监会获得期货从业人员职业资格证后才可在各类证券专业工作中工作;证劵中介服务的一式两份经理高管人员中最少应该有三分之二以上应得到证劵从业资格证;尚未取得证券业从业资质,除合乎免除所规定的工作人员外,所有人不可在各种证券专业工作中工作。

从业金融行业必须满足什么样的条件

1、已经取得证券从业考试;

2、被证劵公司、私募基金公司、基金托管组织、基金销售机构聘请;

3、完全民事行为能力;

4、近来三年未受过刑事处罚;

5、没被证监会定性为证券市场禁入者,或是已经过了禁止进入期;

6、品格高尚,具有较好的职业道德规范;

7、法律法规、行政规章和证监会所规定的学历条件。

证券业从业人员的相关法律法规

为规范证券业从业工作人员从业个人行为,维护保养证劵市场监管,依据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制订《证券业从业人员执业行为准则》,法律条文连接:《证券业从业人员执业行为准则》。

1、第一条 为规范证券业从业工作人员从业个人行为,维护保养证劵市场监管,依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本规则。

2、第二条 证券业从业工作人员从业证券业务必须遵守本规则。

3、第三条 中国证券业协会根据本规则对从业者的从业内容进行自律管理。协会自律管理工作中接纳中国保险监督管理委员会专业指导和指导。

4、第四条 本规则所指的证券业从业工作人员就是指:

(一)券商的管理者、业务员及与证劵公司签署委托协议的证券经纪人;

(二)私募基金公司的工作人员和业务员;

(三)基金托管与销售组织中从事基金托管或产品销售的工作人员和业务员;

(四)证券投资咨询机构管理者和业务员;

(五)从业发售公司并购重组业务税务顾问机构管理者和业务员;

(六)金融市场资信评级机构中从事证券评级业务管理者和业务员;

(七)研究会所规定的有关人员。 以上工作人员所属的证劵公司、私募基金公司、基金托管与销售组织、证券投资咨询组织、金融市场资信评级机构、税务顾问企业等,在标准中通称组织。

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